गैर मुक्त प्रतिभूति निवेशक विदेशी मुद्रा

गैर-एजेंसी बंधक बैकड सिक्योरिटीज रियल-टाइम टाइम-थ्रू प्री-मार्केट न्यूज फ्लैश उद्धरण सारांश भाव इंटरएक्टिव चार्ट्स डिफ़ॉल्ट सेटिंग कृपया ध्यान दें कि एक बार जब आप अपना चयन करते हैं, तो यह NASDAQ के सभी भविष्य के विज़िट पर लागू होगा। अगर, किसी भी समय, आप हमारी डिफ़ॉल्ट सेटिंग्स पर वापस लौटने में रुचि रखते हैं, तो कृपया ऊपर डिफ़ॉल्ट सेटिंग का चयन करें। यदि आपके पास कोई प्रश्न है या अपनी डिफ़ॉल्ट सेटिंग्स बदलने में कोई समस्या है, तो कृपया ईमेल isfeedbacknasdaq कृपया अपने चयन की पुष्टि करें: आपने उद्धरण खोज के लिए अपनी डिफ़ॉल्ट सेटिंग बदलना चुना है। यह अब आपका डिफ़ॉल्ट लक्ष्य पृष्ठ होगा जब तक कि आप अपना कॉन्फ़िगरेशन फिर से नहीं बदलते, या आप अपनी कुकी हटा देते हैं। क्या आप निश्चित हैं कि आप अपनी सेटिंग्स बदलना चाहते हैं हमारे पास पूछने का पक्ष है कि कृपया अपने विज्ञापन अवरोधक को निष्क्रिय करें (या यह सुनिश्चित करने के लिए अपनी सेटिंग्स अपडेट करें कि जावास्क्रिप्ट और कुकीज सक्षम हैं), ताकि हम आपको प्रथम-दर बाजार की खबर प्रदान करना जारी रख सकें और आंकड़ों से आप हमसे उम्मीद करते हैं। राल्फ लेम्बीस, डिवीजन के निदेशक सिंथिया अन्नानाइटिस, सहायक निदेशक और बुलेटिन संपादक एरिक विल्डर, सहायक निदेशक मार्ज कगन, सदस्यता कमेटीएटर एक शब्द बैंकिंग कमिशनर विनियामकों और उद्योग से एक जैसे आज बहाल करने के लिए काम करने में एक चुनौती का सामना हमारे वित्तीय बाजार में निवेशक का विश्वास एक अक्टूबर 2002 की रैली के बावजूद 1987 के बाद डॉव जोन्स इंडस्ट्रियल एवरी को अपने सर्वश्रेष्ठ मासिक लाभ को भेज दिया गया, अमेरिकी परिवार अभी भी स्टॉक मार्केट की गहराई से अविश्वासी हैं, और या तो अपनी संपत्ति वापस ले रहे हैं या किनारे पर बैठे हैं। कई नेता जोर से कार्रवाई करने के लिए बुला रहे हैं और कुछ करने की तात्कालिकता का व्यापक अर्थ है चूंकि यह बुलेटिन संस्करण मुद्रित होता है, विभिन्न सुधार प्रस्तावों पर जबरदस्ती चर्चा और विकसित की जा रही है। हालांकि इस मुद्दे पर ध्यान केंद्रित करने के लिए प्रशंसनीय सराहनीय है, अंत में, अधिक से अधिक मौलिक प्रतिक्रिया सार्वजनिक विश्वास को बहाल करने के लिए अधिक कर सकती है। जैसे ही एक मजबूत कानून प्रवर्तन उपस्थिति पैदल चलने वालों को विश्वास दिलाता है कि वे अपने परिवारों के साथ हमारी शहर की सड़कों पर टहल रहे हैं, एक मजबूत प्रतिभूति प्रवर्तन उपस्थिति निवेशकों को फिर से बिना डर ​​के वॉल स्ट्रीट तक पहुंचाने के लिए प्रोत्साहित करेगी। सरकार और उद्योग को विनियमन और स्वस्थ वाणिज्य के बीच एक प्रभावी संतुलन बनाए रखना चाहिए मुद्दों पर शीघ्रता से निपटने के लिए त्वरित उपाय, विनियामक फैसलों के दीर्घकालिक प्रभाव के विचारशील और जानबूझकर विचार से आगे निकल नहीं होना चाहिए। नागरिकों की रक्षा करने के लिए नॉट को पुलिस के वैध प्रयासों में हस्तक्षेप करने या सीमित करने के लिए राजनितिक या अन्य तरीकों की भी मांग नहीं होगी। उस संतुलन के हिस्से के रूप में और अनावश्यक विनियमन को कम करने के लिए, विभाग ने हाल ही में पंजीकृत दलाल-डीलरों और निवेश सलाहकारों को आवश्यकता से इस बात को स्वीकार कर लिया कि वे प्रत्येक कनेक्टिकट शाखा कार्यालय में ऑन-साइट प्रबंधक बनाए रखते हैं। यह आदेश वास्तविकता को दर्शाता है कि कुछ एजेंट परिवार के कारणों के लिए या अन्यथा सक्रिय रूप से अपने घरों से व्यवसाय का संचालन करते हैं। उद्धृत छूट के बावजूद, विभाग का दृढ़ विश्वास है कि हर व्यवसाय स्थान, चाहे निवास या नहीं, मूल लाइसेंसिंग, निरीक्षण और पर्यवेक्षी सुरक्षा उपायों के अधीन होना चाहिए। हम उम्मीद करते हैं कि निवेशक संरक्षण और विनियामक एकरूपता के लिए, कि एनएसडी और एनवाईएसई शाखा कार्यालय विनियमन के लिए एक समान दृष्टिकोण अपनाएगा, विशेष रूप से शाखा कार्यालय की एक समान परिभाषा तैयार करने में। समापन में, मैं विभागों के प्रतिभूति प्रभाग के निदेशक राल्फ लेम्बीस को बधाई देता हूं, जिन्होंने हाल ही में उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन (नासाए) के राष्ट्रपति चुनाव चुने थे। सितंबर 2003 में, राल्फ एक साल की अवधि के लिए नासा के राष्ट्रपति बनने के लिए मैने के क्रिस्टीन ब्रुने को स्वचालित रूप से सफल होगा। जॉन पी। बर्क बैंकिंग आयुक्त के आदेश की आवश्यकता से पंजीकृत ब्रोकर-डीलरों और पंजीकृत निवेश सलाहकार को छूट देने के लिए कि वे प्रत्येक कनेक्टिकट शाखा कार्यालय में ऑन-साइट प्रबंधक बनाए रखते हैं। बैंकिंग (आयुक्त) के आयुक्त को कनेक्टिकट जनरल विनियम के अध्याय 672 ए प्रशासन, कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट (एक्ट) और सेक्शन 36 बी -31-2 से 36 -31-33, कनेक्टिकट राज्य के विनियम के सम्मिलित करने का आरोप है। अधिनियम के तहत प्रख्यापित एजेंसियां ​​(विनियम) अधिनियम की धारा 36-31 (ए) द्वारा उचित भाग में, जो कि: आयुक्त समय-समय पर कर सकते हैं। इस तरह के। आदेश के अनुसार के प्रावधानों को पूरा करने के लिए आवश्यक हैं अधिनियम। उद्देश्य के लिए। आदेश, आयुक्त, अपने अधिकार क्षेत्र में प्रतिभूतियों, व्यक्तियों और मामलों को वर्गीकृत कर सकते हैं, और विभिन्न वर्गों के लिए विभिन्न आवश्यकताओं को निर्धारित कर सकते हैं। अधिनियम की धारा 36-31 (बी) उचित भाग में प्रदान करता है, जो: नहीं। आदेश दिया जा सकता है। जब तक कि आयुक्त को पता चलता है कि सार्वजनिक हित में या निवेशकों की सुरक्षा के लिए कार्रवाई आवश्यक है या उचित है और नीतियों और प्रावधानों के द्वारा उचित उद्देश्यों के अनुरूप है। अधिनियम कहाँ है आयुक्त का मानना ​​है कि यह आदेश जारी करना सार्वजनिक हित में और निवेशकों की सुरक्षा के लिए जरूरी और उचित है और नीतियों और अधिनियम के प्रावधानों द्वारा काफी उद्देश्य से उद्देश्यों के अनुरूप है। नियमों की धारा 36b-31-6f उचित भाग में प्रदान करता है, कि: (बी) प्रत्येक पंजीकृत ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार अपने एजेंटों, निवेश सलाहकार एजेंटों और कनेक्टिकट कार्यालय की गतिविधियों की निगरानी के लिए एक प्रणाली को स्थापित, लागू और बनाए रखेगी परिचालन जो उचित प्रतिभूति कानूनों और विनियमों के अनुपालन को प्राप्त करने के लिए उचित रूप से डिजाइन किया गया है (सी) पर्यवेक्षी प्रणाली निम्नलिखित के लिए, कम से कम प्रदान करेगी (3) प्रत्येक कनेक्टिकट शाखा कार्यालय के लिए एक प्रबंधक का पदनाम जो अपने दिन-प्रतिदिन संचालन और पर्यवेक्षण के लिए जिम्मेदार होगा और जो इस तरह के कार्यालय के परिसर में पूर्णकालिक आधार पर (जोर दिया गया) पर स्थित होगा। नियमों की धारा 36b-31-31c यह प्रदान करता है कि: आयुक्त एक ऐसे व्यक्ति, सुरक्षा या लेन-देन को किसी भी ऐसे नियमों के विनियमों के अनुसार जो धारा 36b-31-2 से 36-31-33 के समावेशी, के निर्दिष्ट प्रावधान से छूट दे सकते हैं छूट सार्वजनिक हित में है WHEREAS आयुक्त का मानना ​​है कि पर्यवेक्षी समर्थन में तकनीकी प्रगति के साथ कनेक्टिकट व्यवसाय पर्यावरण के क्षेत्रीयकरण को एक आवश्यकता का औचित्य नहीं हो सकता है, जो सभी शाखाओं में सभी मामलों में एक ऑन-साइट मैनेजर द्वारा कार्यरत है और जहां आयुक्त ने पाया कि इस आदेश द्वारा प्रदान की जाने वाली छूट सार्वजनिक हित में है अब, कमांडर ऑर्डर का अनुसरण करता है: एक पंजीकृत दलाल-डीलर या पंजीकृत निवेश सलाहकार जिसने अपने शाखा कार्यालय परिचालनों पर पर्याप्त पर्यवेक्षी नियंत्रण की एक प्रणाली को लागू किया है, जिसकी मौजूदगी के साथ तुलनीय निरीक्षण के स्तर को सुनिश्चित करने के लिए डिज़ाइन किया गया था इसके प्रबंधक थे साइट पर स्थित, विनियमों की धारा 36b-31-6f (c) (3) में आवश्यकता से छूट दी जाएगी कि प्रत्येक कनेक्टिकट शाखा कार्यालय को इस तरह के शाखा कार्यालय के परिसर में पूर्ण समय के आधार पर स्थित प्रबंधक द्वारा स्टाफ किया जाना चाहिए । पर्याप्त पर्यवेक्षी नियंत्रणों की एक प्रणाली में बिना सीमा के, शाखा कार्यालय गतिविधि से संबंधित कम्प्यूटरीकृत ट्रैकिंग सिस्टम, क्षेत्रीय प्रबंधकों का नामांकन, और एक ऑफ साइट मैनेजमेंट द्वारा स्थान पर लगातार दौरा शामिल हो सकता है इस आदेश में कुछ भी दायित्व को समाप्त या कम नहीं करेगा अपने एजेंटों, निवेश सलाहकार एजेंटों और कनेक्टिकट कार्यालय परिचालनों की गतिविधियों का पर्यवेक्षण करने के लिए एक प्रणाली की स्थापना, लागू करने और बनाए रखने के लिए विनियमों की धारा 36b-31-6f (बी) के तहत एक पंजीकृत दलाल-व्यापारी या पंजीकृत निवेश सलाहकार जो उचित रूप से डिजाइन किए गए हैं लागू प्रतिभूति कानूनों और विनियमों के अनुपालन को प्राप्त करना इस आदेश में कुछ भी नहीं आयुक्त को किसी पंजीकृत ब्रोकर-डीलर या पंजीकृत निवेश सलाहकार के लिए साइट-शाखा शाखा पर्यवेक्षण की आवश्यकता को रोकता है, जिनकी पर्यवेक्षण प्रणाली में कमी या जिनके व्यवसाय आचरण या अनुशासनिक रिकॉर्ड की वारंट अधिक है पर्यवेक्षण का स्तर लगाया जाएगा और यह आदेश होगा आयुक्त या अन्य वैध प्राधिकारी द्वारा संशोधित, अपरिवर्तित या खाली किए जाने तक प्रभावी बने रहें इसलिए, हार्टफोर्ड, कनेक्टिकट को अक्टूबर 4, 2002 के 4 वें दिन जॉन पी। बर्क बैंकिंग आयुक्त स्टीफन पी। फंक (सीआरडी 2224312) ने आदेश दिया है कि वचनबद्धता के साथ कनेक्शन में अनियंत्रित गतिविधि से संघर्ष और विरत हो जाएं सितंबर 25, 2002 में, बैंकिंग आयुक्त ने 1 9 6 फ़र्न एवेन्यू, लीचफील्ड, कनेक्टिकट के स्टीफन पी। फंक के खिलाफ सुनवाई करने के लिए आदेश और नोटिस, आशय की सूचना और सुनवाई के अधिकार के नोटिस (डॉट नंबर सीएफ़-2002-6277-एस) में एक आदेश दर्ज किया। कार्रवाई ने आरोप लगाया कि कम से कम जनवरी 1 999 से जून 2001 तक, प्रतिवादी ने कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज अधिनियम की धारा 36-बी 16 के उल्लंघन के संबंध में कनेक्टिकट निवेशकों के लिए वेलेस्ली सर्विसेज, एलएलसी की अपंजीकृत गैर-छूट वाली वचन नोटों की पेशकश की और बेच दिया अधिनियम के धारा 36 -6 (ए) के उल्लंघन में जारीकर्ता के एक अपंजीकृत एजेंट के रूप में उत्तरदायी लेनदेन का काम करना और यह कि प्रतिवादी ने विभागों की जांच के दौरान झूठे कथन के दौरान अधिनियम की धारा 36 -23 का उल्लंघन किया प्रतिज्ञा नोट बिक्री में उत्तरदाताओं की भागीदारी के संबंध में उत्तरदाता को आदेश और विवाद के आदेश पर सुनवाई का अनुरोध करने का अवसर प्रदान किया गया था 14 नवंबर, 2002 के लिए इंटेंट टू इंटेंट टू नोटिस पर सुनवाई की गई है। वेलेस्ली सर्विसेज, एलएलसी ने अपरिवर्तित वचनबद्धता से रद्द करने के लिए आदेश दिया और सितंबर 25, 2002 को बिक्री जारी करने की मंशा की सूचना दी, बैंकिंग आयुक्त ने एक आदेश वेसलली सर्विसेज, 75 चेस्टनट रिज रोड, मोंटवैल, न्यू जर्सी के एलएलसी के खिलाफ सुनवाई के अधिकार के नोटिस और सुनवाई के अधिकार के नोटिस (डॉक सं। सीएफ़-2002-6277-एस) को रद्द करने और छोड़ देना कार्रवाई ने आरोप लगाया कि कम से कम जनवरी 1999 से आगे, प्रतिवादी ने कनेक्टिटाट ​​यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट की धारा 36-बी -36 और 36-बी -6 (बी) का उल्लंघन किया है, जिसमें कम से कम एक के माध्यम से ग्यारह कनेक्टिकट निवेशकों को अपंजीकृत गैर-छूट वाली वचन नोट्स की पेशकश और बिक्री की जा रही है। जारीकर्ता का पंजीकृत न होने वाला एजेंट चूंकि प्रतिवादी ने ऑर्डर टू सीरिज एंड डेस्टिस्ट पर सुनवाई का अनुरोध नहीं किया, इसलिए ऑर्डर ऑफ कैंस्ट एंड डेस्स्ट 21 अक्टूबर 2002 को स्थायी बना दिया गया। फ्यूचर की इंटेन्टेंट की सूचना पर एक सुनवाई 14 नवंबर, 2002 को निर्धारित की गई है। जॉर्जेस ट्रेडिंग कार्पोरेशन ने 2 अगस्त, 2002 को ठीक जारी करने के लिए कथित तौर पर धोखाधड़ी के नोट बिक्री सेल्स नोटिस से इस्तीफे का आदेश दिया और बैंकिंग आयुक्त ने आदेश और विवाद का आदेश दिया, ठीक करने के लिए आशय की सूचना और सुनवाई के अधिकार (डॉट नं। सीएफ-2002-6387-एस) जॉर्जस ट्रेडिंग कार्पोरेशन के खिलाफ भी जीएस ट्रेडिंग कार्पोरेशन जीएस कैपिटल इन्वेस्टमेंट्स, जीएस इंवेस्टमेंट क्लब और बी एम्प एस इनवेस्टमेंट क्लब के नाम से जाना जाता है। निगम 800 ग्रीष्म स्ट्रीट, सूट 207, स्टैमफ़ोर्ड, कनेक्टिकट में इसके प्रमुख व्यवसाय का रखरखाव करता है। कार्रवाई ने आरोप लगाया कि कम से कम फरवरी 2000 से आगे, प्रतिवादी ने अपने प्रोमिसरी नोट्स के कम से कम 63 कनेक्टिकट निवेशकों को 906,650 रुपये बेचे, जो कि नोट्स कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज अधिनियम की धारा 36b-16 के तहत पंजीकृत नहीं हैं और प्रतिवादी ने धारा 36b का उल्लंघन किया है नोटों की बिक्री में अपंजीकृत एजेंटों को रोजगार के द्वारा अधिनियम की -6 (बी) इसके अलावा, आदेश और विवाद के आदेश और ठीक करने के लिए आशय की सूचना का दावा है कि प्रतिवादी ने अधिनियम के एंटिफ्राउड प्रावधानों का उल्लंघन किया है क) कनेक्टिकट निवेशकों को गलत खाता ब्योरा दे रहा है b) कनेक्टिकट निवेशकों को रिफंड के रूप में बाद में अपमानित चेक पेश करता है और c) झूठा तौर पर यह दर्शाता है कि नोट आय का शेयर बाजार में निवेश किया जाएगा, यह निवेश सुरक्षित, सुरक्षित और बीमाधारक है कि निवेशकों को प्रति माह ब्याज में 70 तक प्राप्त होगा, प्रतिवादी के 5 देशों में 3,000 सदस्य होंगे, जिनके उत्तरदाता 2,500,000 से अधिक थे कुल संपत्ति और यह कि प्रतिवादी कुछ कनेक्टिकट निवेशकों के निवेश रिटर्न पर कर का भुगतान करेगा कार्रवाई ने आरोप लगाया कि कोई भी निवेशक पैसा निवेशक द्वारा वादा किया गया नहीं है, और जब प्रतिवादी ने लगभग 78,939 निवेशकों को वापस लौटा दिया था, शेष 827,711 का इस्तेमाल उत्तरदाताओं के उपाध्यक्ष और उपाध्यक्ष के व्यक्तिगत खर्चों के साथ-साथ पेरोल और कार्यालय खर्च चूंकि प्रतिवादी ने आदेश और विवाद के आदेश पर सुनवाई का अनुरोध नहीं किया, चूंकि आदेश और विवाद का आदेश 1 9 सितंबर, 2002 को स्थायी बना दिया गया था। ठीक से आशय की सूचना पर एक सुनवाई लंबित है। गेराल्ड जार्ज ने आदेश दिया कि इंसजिजिंग इन फ्रॉडुलेंट नोट से सेजिंग इन इंटेंट इन फाइन जारी करने के लिए 2 अगस्त, 2002 को, बैंकिंग आयुक्त ने एक आदेश और विवादित आदेश, ठीक करने के लिए आशय की सूचना और सुनवाई के अधिकार के नोटिस (डॉट नॉट सीएफ़-2002-6387-एस) गेराल्ड जॉर्जेस के खिलाफ, जॉर्जी ट्रेडिंग कार्पोरेशन के अध्यक्ष गेराल्ड जॉर्जेस का अंतिम ज्ञात पता 1431 ईरानस्तान एवेन्यू, पहला तल, ब्रिजपोर्ट, कनेक्टिकट है। कार्रवाई ने आरोप लगाया कि कम से कम फरवरी 2000 से आगे, प्रतिवादी ने जार्ज ट्रेडिंग कार्पोरेशन द्वारा जारी किए गए नोटों से कम से कम 45 कनेक्टिकट निवेशकों को जारी किए गए प्रतिभूतियों में कम से कम 68 लेनदेन को प्रभावित किया, और ऐसा करने में, एक अपंजीकृत एजेंट जारीकर्ता ने कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज अधिनियम की धारा 36 -6 (ए) का उल्लंघन किया है। जॉर्जेस ट्रेडिंग कार्पोरेशन भी जीएस ट्रेडिंग कार्पोरेशन जीएस कैपिटल इन्वेस्टमेंट, जीएस इनवेस्टमेंट क्लब और बी एम्प एस इनवेस्टमेंट क्लब के नाम पर व्यवसाय करता है। इसके अलावा, कार्रवाई ने आरोप लगाया कि नोट्स कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज अधिनियम की धारा 36b-16 के तहत पंजीकृत नहीं थे। ऑर्डर ऑफ कैंसी एंड डिज़िस्ट एंड फॉर इन्टेंट ऑफ फ़िन में भी आरोप लगाया गया कि प्रतिवादी ने एक्ट की एंटीफ्राउड प्रावधानों का उल्लंघन किया है। ए) एक कनेक्टिकट निवेशक को व्यक्तिगत गारंटी देने के लिए असफल रहने के कारण निवेशकों को वापस लौटा दिया जाएगा ख) प्रस्तुत बाद में कनेक्टिकट निवेशकों को रिफंड के रूप में अपमानित किए गए चेक ग) एक कनेक्टिकट निवेशक को खाते में एक गलत बयान दर्ज करना और घ) झूठा प्रतिनिधित्व करते हुए कि नोट आय का शेयर बाजार में निवेश किया जाएगा, यह निवेश सुरक्षित, सुरक्षित और बीमाधारक को प्राप्त होगा प्रति माह ब्याज में 70 और जार्ज ट्रेडिंग कार्पोरेशन ने ऐसे करों का भुगतान नहीं किए जाने वाले वार्षित मासिक रिटर्न के ऊपर निवेश से करों की लागत को कवर करने के लिए आय उत्पन्न करनी होगी। कार्रवाई ने आगे आरोप लगाया कि, जबकि जॉर्जेस ट्रेडिंग कार्पोरेशन ने कनेक्टिकट निवेशकों के लिए निवेश के कुछ अंश वापस कर दिए थे, कनेक्टिकट निवेशकों ने कभी वादा किए गए रिटर्न का एहसास नहीं किया, और निवेशक के बल्क का बकाया खर्च गेराल्ड जॉर्जेस व्यक्तिगत व्यय, ट्रेडिंग कार्पोरेशन के उपाध्यक्ष और वेतन और कार्यालय की लागत पर। चूंकि प्रतिवादी ने आदेश और विवाद के आदेश पर सुनवाई का अनुरोध नहीं किया, चूंकि आदेश और विवाद का आदेश 1 9 सितंबर, 2002 को स्थायी बना दिया गया था। ठीक से आशय की सूचना पर एक सुनवाई लंबित है। एटीन डेसम्ब्रे ने आदेश दिया है कि फर्जी जारी करने के लिए धोखाधड़ी के नोट बिक्री सेल्स नोटिस में इंजेक्शन से दबाना और डसने का आदेश दिया गया, 2 अगस्त, 2002 को बैंकिंग आयुक्त ने एक आदेश और विवादित आदेश, ठीक करने के लिए आशय की सूचना और सुनवाई के अधिकार (डॉट नॉट सीएफ़-2002-6387-एस) एटियेन डेसेम्ब्रे के खिलाफ, जॉर्जी ट्रेडिंग कार्पोरेशन के उपाध्यक्ष एटीन डेसम्ब्रेस अंतिम ज्ञात पता 43 डोरा स्ट्रीट, 1, स्टैमफ़ोर्ड, कनेक्टिकट है। कार्रवाई ने आरोप लगाया कि कम से कम जुलाई 2000 से कम से कम, प्रतिवादी ने कम से कम 15 कनेक्टिकट निवेशकों को जॉर्जस ट्रेडिंग कार्पोरेशन द्वारा जारी किए गए नोटों से सिक्योरिटीज में कम से कम 23 लेन-देन किए, और, ऐसा करने में, एक पंजीकृत एजेंट के रूप में व्यवहार किया गया व्यवसाय जारीकर्ता ने कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज अधिनियम की धारा 36 -6 (ए) का उल्लंघन किया है। जॉर्जेस ट्रेडिंग कार्पोरेशन भी जीएस ट्रेडिंग कार्पोरेशन जीएस कैपिटल इन्वेस्टमेंट, जीएस इनवेस्टमेंट क्लब और बी एम्प एस इनवेस्टमेंट क्लब के नाम पर व्यवसाय करता है। इसके अलावा, कार्रवाई ने आरोप लगाया कि नोट्स कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज अधिनियम की धारा 36b-16 के तहत पंजीकृत नहीं थे। आदेश और रद्द करने के लिए आदेश और ठीक करने के इरादे के नोटिस ने आरोप लगाया कि प्रतिवादी ने नकली प्रतिनिधित्व करते हुए अधिनियम के प्रावधानों का उल्लंघन किया है कि नोट आय शेयर बाजार में निवेश की जाएगी, कि निवेश सुरक्षित, सुरक्षित और बीमाकर्ता प्रति माह ब्याज में 70 तक प्राप्त होगा और जॉर्जेस ट्रेडिंग कार्पोरेशन एक कनेक्टिकट निवेशक रिटर्न पर कर का भुगतान करेगा, वार्षित मासिक रिटर्न के अतिरिक्त, जब कोई भी कर कभी भुगतान नहीं किया गया था। कार्रवाई ने आगे आरोप लगाया कि, जबकि जॉर्जेस ट्रेडिंग कार्पोरेशन ने कनेक्टिकट निवेशकों के लिए निवेश के कुछ अंश वापस कर दिए थे, कनेक्टिकट निवेशकों ने वादा किए गए रिटर्न का एहसास कभी नहीं किया, और निवेशक के बल्क का बड़ा हिस्सा एटिने डिसेम्बर्स पर व्यक्तिगत व्यय, जार्ज के व्यक्तिगत खर्च पर खर्च किया गया था ट्रेडिंग कार्पोरेशन के अध्यक्ष और वेतन और कार्यालय की लागत पर। उत्तरदाता को आदेश और विवाद के आदेश पर सुनवाई का अनुरोध करने का अवसर प्रदान किया गया था आइनेंट टू फाइन की सूचना पर सुनवाई 24 सितंबर, 2002 के लिए निर्धारित की गई है। Ameritrust सिक्योरिटीज, इंक। (सीआरडी 13384) - ब्रोकर-डीलर पंजीकरण रद्द 31 जुलाई, 2002 को, बैंकिंग आयुक्त ने दलाल-डीलर Ameritrust सिक्योरिटीज, इंक। का पंजीकरण (डॉट नं। NCA-2002-6434-एस) फर्म जो 76 ब्लिंकॉफ कोर्ट, टॉरिंगटन, कनेक्टिकट में इसका प्रमुख कार्यालय था, ब्रोकर-डीलर के रूप में पंजीकरण रद्द करने के लिए जून 7, 2002 नोटिस के आशय का विषय रहा था कि फर्म ने प्रतिभूति व्यापार को बंद कर दिया था 1) उत्तरदाताओं का एकमात्र एजेंट, सोंग वाई ली, का पंजीकरण 10 जनवरी, 2001 को एनएसडी द्वारा निष्क्रिय घोषित किया गया था) 2 दिसंबर, 2001 को उत्तरदाता के एक परीक्षा में आयोजित एक प्रतिवादी ने उत्तरदाताओं से पता चला कि कोई प्रतिभूति व्यवसाय नहीं है 3) NASD ने 4 जनवरी, 2002 को उत्तरदाता को वार्षिक लेखापरीक्षा रिपोर्ट दर्ज करने में नाकाम रहने के लिए निलंबित कर दिया था और 4) एनएसडी में प्रतिवादी का कोई रिकॉर्ड नहीं था, जिसने ब्रोकरेज व्यवसाय के लेनदेन के लिए एक समाशोधन दलाल को बरकरार रखा था। फर्म ने अपने दलाल-डीलर पंजीकरण को रद्द करने का चुनाव नहीं किया। सीओंग वाई। ली (सीआरडी 1 9 78121) - एजेंट पंजीकरण रद्द 31 जुलाई, 2002 को, बैंकिंग आयुक्त ने एक आदेश जारी किया (डॉट नं। एनसीए-2002-6434-एस) ने एसईओंग वाई। ली के पंजीकरण को रद्द कर दिया। , इंक। (सीआरडी नंबर 13384) उत्तरदाता एक एजेंट के रूप में पंजीकरण रद्द करने के लिए जून 7, 2002 नोटिस का विषय रहा था, जिस पर आरोप लगाया गया था कि एनएसडी ने 10 जनवरी, 2001 को उत्तरदाता ली के निष्क्रिय होने के पंजीकरण की घोषणा की थी। आदेश प्रतिवादी द्वारा निर्विरोध था थॉमस डब्ल्यू क्वाल्व (सीआरडी 2910168) विदेशी मुद्रा निवेश बिक्री से संबंधित अपंजीकृत गतिविधि के लिए 20,000 का जुर्माना 30 जुलाई, 2002 को, बैंकिंग आयुक्त ने थॉमस डब्ल्यू। के खिलाफ थर्ड डॉट नंबर 2002-5554-एस 111 क्लीवलैंड एवेन्यू, लाँग बीच, न्यूयॉर्क। उत्तर मई 14, 2002 के ऑर्डर ऑफ सीएजी एंड डेस्ट, फॉर इन्टेंट टू फॉर एंड हाऊस ऑफ हियरिंग के विषय का जवाब दिया गया था। फाइन के लिए इंसार्ट एंड डिसेस्ट और नोटिस के आदेश ने दावा किया था कि कम से कम फरवरी 2000 को अग्रेषित किया गया, प्रतिवादी ने ऑक्सफ़ोर्ड-डन्डी की तरफ से विदेशी मुद्राओं (जिसे विदेशी मुद्रा निवेश भी कहा जाता है) पर अनुबंधों में शामिल कम से कम 94 लेनदेन को प्रभावित किया, इंक। और पूर्व नॉर्विच विदेशी होल्डिंग कॉर्पोरेशन ने कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट की धारा 36 -6 (ए) के तहत ब्रोकर-डीलर एजेंट के रूप में अनुपस्थित पंजीकरण किया। कार्रवाई में यह भी दावा किया गया था कि अभियोजक ने कनेक्टिकट में अपंजीकृत अपरिवर्तनीय विदेशी मुद्रा निवेश अधिनियम की धारा 36-बी -16 के उल्लंघन में बेचा। निर्दलीय होने के आदेश, रद्द करने के लिए आदेश 5 जून, 2002 को स्थायी बना हुआ था। हालांकि सुनवाई के लिए आशय की सूचना के ठीक पर निर्धारित किया गया था, लेकिन प्रतिवादी प्रकट होने में विफल रहा। प्रतिवादी 20,000 को समाप्त करने पर, आयुक्त ने पाया कि प्रतिवादी ने कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज अधिनियम की धारा 36 -6 (ए) का उल्लंघन किया है और अधिनियम के धारा 36-बी -16 का उल्लंघन किया है। डेरेक एम। लोफ्टटन ने 30 जुलाई, 2002 को विदेशी मुद्रा निवेश बिक्री से संबंधित अनियंत्रित गतिविधि के लिए 20,000 का जुर्माना लगाया, बैंकिंग आयुक्त ने 34 ब्राउन एवेन्यू के डेरेक एम। लोफ्टोन के खिलाफ एक आदेश इम्पास्पिंग फाइन (डॉट नंबर सीएफ-2002-5554-एस) हेम्पस्टेड, न्यूयॉर्क उत्तरदाता 14 मई, 2002 का आदेश दिया गया था कि आपरेशन एंड डेस्टिस्ट एंड आइंटेंट टू फाइन के विषय थे। ऑर्डर ऑफ कैंस एंड डिस्टिस्ट एंड फॉर इन्टेंट टू फाइन ने आरोप लगाया था कि कम से कम सितम्बर 2000 से आगे, प्रतिवादी ने ऑक्सफ़ोर्ड-डन्डी की तरफ से विदेशी मुद्राओं (जिसे विदेशी मुद्रा निवेश भी कहा जाता है) , इंक। और पूर्व नॉर्विच विदेशी होल्डिंग कॉर्पोरेशन, कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट की धारा 36 -6 (ए) के तहत ब्रोकर-डीलर एजेंट के रूप में अनुपस्थित पंजीकरण। फाइन के लिए आर्डर ऑफ एंड एंड डिस्टस्ट एंड इंटेन्टेंट के नोटिस ने यह भी आरोप लगाया था कि अभियोजक ने कनेक्टिकट में अपंजीकृत गैर-छूट वाले विदेशी मुद्रा निवेश अधिनियम की धारा 36-बी -16 के उल्लंघन में बेचा। निर्दलीय होने का आदेश 27 जनवरी, 2002 को स्थायी हो गया था। हालांकि सुनवाई सुप्रीम कोर्ट की ओर से आंसर की सूचना पर निर्धारित की गई थी, लेकिन प्रतिवादी असफल रहा। प्रतिवादी 20,000 को समाप्त करने पर, आयुक्त ने पाया कि प्रतिवादी ने कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज अधिनियम की धारा 36 -6 (ए) का उल्लंघन किया है और अधिनियम के धारा 36-बी -16 का उल्लंघन किया है। विलियम एम। क्राटोन (सीआरडी 2542314) विदेशी मुद्रा निवेश बिक्री से संबंधित अनियंत्रित गतिविधि के लिए 20,000 का जुर्माना 30 जुलाई, 2002 को, बैंकिंग आयुक्त ने विलियम एम। क्योरोन के खिलाफ एक आदेश इम्प्लेज़िंग फाइन (डॉट नंबर सीएफ-2002-5554-एस) में प्रवेश किया 4 गांव लेन, वुडबरी, न्यूयॉर्क उत्तरदाता 14 मई 2002 ऑर्डर टू सीरिज एंड डिस्टेस्ट, नोटिस ऑफ इंटेंट टू फाइन और नोटिस ऑफ राइट टू हिअरिंग का विषय था। द ऑर्डर ऑफ सीएसी एंड डेसस्ट एंड फॉर इन्टेंट टू फाइन ने आरोप लगाया था कि कम से कम जनवरी 2000 से आगे, प्रतिवादी ने ऑक्सफ़ोर्ड-डन्डी की तरफ से विदेशी मुद्राओं (जिसे विदेशी मुद्रा निवेश भी कहा जाता है) में अनुबंधों में शामिल कम से कम 20 लेनदेन को प्रभावित किया है, इंक। और पूर्व नॉर्विच विदेशी होल्डिंग कॉर्पोरेशन ने कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट की धारा 36 -6 (ए) के तहत ब्रोकर-डीलर एजेंट के रूप में अनुपस्थित पंजीकरण किया। ऑक्सफ़ोर्ड-डन्डी, इंक। और पूर्व नॉर्विच विदेशी होल्डिंग कॉर्पोरेशन दोनों 59 ब्रॉड स्ट्रीट, स्टैमफोर्ड, कनेक्टिकट में स्थित हैं। फाइन के लिए इंसार्ट एंड डिसेस्ट और नोटिस के आदेश ने यह भी दावा किया था कि अभियोजक ने कनेक्टिकट में अपंजीकृत गैर-छूट वाले विदेशी मुद्रा निवेश अधिनियम की धारा 36-बी -16 के उल्लंघन में बेचा। चूंकि प्रतिवादी ने ऑर्डर टू सीरिज एंड डेस्टिस्ट पर सुनवाई करने का अनुरोध नहीं किया था, इसलिए 1 9 जून, 2002 को ऑर्डर ऑफ सीरिज और डेस्टिस्ट स्थायी बना दिया गया था। हालांकि सुनवाई के लिए आशय की सूचना के ठीक पर निर्धारित किया गया था, प्रतिवादी प्रकट होने में विफल रहा । प्रतिवादी 20,000 को समाप्त करने पर, आयुक्त ने पाया कि प्रतिवादी ने कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज अधिनियम की धारा 36 -6 (ए) का उल्लंघन किया है और अधिनियम के धारा 36-बी -16 का उल्लंघन किया है। इंटरनेशनल मार्केट कंसल्टेंट्स, एलएलसी ने 30 जुलाई, 2002 को पंजीकृत न किए गए विदेशी मुद्रा निवेश के साथ कनेक्शन में धोखाधड़ी के आचरण के लिए 40,000 का जुर्माना लगाया, बैंकिंग आयुक्त ने इंटरनेशनल मार्केट कंसल्टेंट्स, 2001 के एलएलसी के खिलाफ एक आदेश इम्प्लासिंग फाइन (डॉक सं। सीएफ़- 2002-6210-एस) में प्रवेश किया वेस्ट मेन स्ट्रीट, 205 सूट, स्टैमफोर्ड, कनेक्टिकट उत्तरदाता 22 मई, 2002 का आदेश दिया गया था कि आपरेशन एंड डिसस्ट एंड आइडेंट ऑफ इन्टेंट टू फाइन। ऑर्डर ऑफ सीएसी एंड डेस्स्ट एंड फॉर इन्टेंट टू फाइन ने आरोप लगाया था कि कम से कम नवंबर 2000 से, अपने एजेंटों के माध्यम से प्रतिवादी, कनेक्टिकट यूनिफॉर्म की धारा 36 -6 (ए) के तहत ब्रोकर-डीलर के अनुपस्थित पंजीकरण के रूप में लेनदेन किया गया प्रतिभूति अधिनियम विदेशी मुद्राओं (विदेशी मुद्रा निवेश) पर अनुबंधों को शामिल करने वाली प्रतिभूतियों में कम से कम 12 लेनदेन को लागू कर रहा है। फाइन के लिए इंसार्ट एंड डिसेस्ट और नोटिस के आदेश ने दावा किया था कि विदेशी मुद्रा निवेश अधिनियम की धारा 36b-16 की आवश्यकता के अनुसार पंजीकृत नहीं थे, और प्रतिवादी ने अपंजीकृत एजेंटों को धारा 36-बी 6 (बी) अधिनियम के इसके अलावा, फाइन के लिए इंसार्ट एंड डिसेस्ट और नोटिस की सूचना का आरोप लगाया गया था कि प्रतिवादी ने कार्यालय व्यय में विदेशी निवेश के लिए निवेशकों से इकट्ठा किए गए 89,692 के लगभग 41,000 व्यय, प्रतिवादी प्रबंधकों और एजेंटों के निजी खर्चों के द्वारा वैधानिक एंटीफ्रैड प्रावधानों का उल्लंघन किया है। , और एक अंतरराष्ट्रीय वैश्विक घटनाओं योजनाकार के लिए शुल्क। चूंकि प्रतिवादी ने आदेश और विवाद के आदेश पर सुनवाई करने का अनुरोध नहीं किया था, 9 जुलाई, 2002 को ऑर्डर ऑफ सीरिज और डेस्टिस्ट स्थायी हो गया था। हालांकि सुनवाई के लिए आशय की सूचना के ठीक पर निर्धारित किया गया था, प्रतिवादी प्रकट होने में विफल रहा । उत्तरदायी 40,000 को खत्म करने के लिए, आयुक्त ने पाया कि प्रतिवादी ने कनेक्टिकट वर्दी प्रतिभूति अधिनियम की धारा 36-4 में एंटिफ्राउड प्रावधानों का उल्लंघन किया है, अधिनियम की धारा 36 -6 (ए) का उल्लंघन, खंड 36-6 (बी) अधिनियम और अधिनियम की धारा 36b-16 का उल्लंघन। ऑक्सफ़ोर्ड-डन्डी, इंक। 17 जुलाई, 2002 को विदेशी मुद्रा निवेश बिक्री के साथ संयुक्त रूप से 30,000 रूपए का जुर्माना लगाया गया, बैंकिंग आयुक्त ने ऑक्सफ़ोर्ड-डन्डी, इंक। के 59 ब्रॉड स्ट्रीट, स्टैमफोर्ड, कनेक्टिकट (डॉट सं। सीएफ-2002 -5554-एस)। इकाई एक अप्रैल 2 9, 2002 के आदेश और विवाद के आदेश, ठीक करने के लिए आशय की सूचना और सुनवाई के अधिकार की सूचना थी। ऑर्डर टू सीज़ एंड डेस्स्ट एंड फॉर इन्टेंट ऑफ फाइन ने आरोप लगाया था कि कम से कम जनवरी 2000 से आगे, प्रतिवादी ने विदेशी मुद्राओं (जिसे विदेशी मुद्रा निवेश के रूप में भी जाना जाता है) के खंड के उल्लंघन में अपंजीकृत गैर-निर्गम प्रतिभूतियों को बेच दिया कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म प्रतिभूति अधिनियम 36b-16 और ऐसा करने में, अधिनियम के धारा 36 -6 (ए) के उल्लंघन में एक अपंजीकृत ब्रोकर-डीलर के रूप में ट्रांजैक्टेड व्यवसाय किया गया। इसके अलावा, फाइन के लिए इंसार्ट एंड डिसेस्ट और नोटिस के आदेश ने दावा किया था कि प्रतिवादी ने अधिनियम की धारा 36 -4 में एंटीफ्राउड प्रावधानों का उल्लंघन किया है, अन्य बातों के अलावा, ग्राहकों को अस्तित्व या आयोगों की मात्रा के बारे में बताया लेनदेन के साथ, कम से कम एक ग्राहक के प्रति झूठा रूप से प्रतिनिधित्व करते हुए कि ग्राहक धन का बीमा होगा, प्रतिवादी का प्रतिनिधित्व करते हुए कि प्रतिवादी प्रतिवादी और उसके विभिन्न क्लियरिंग फर्मों के बीच के रिश्ते का खुलासा करने में विफल रहता है ग्राहकों को मासिक स्टेटमेंट भेजना, जो सही स्थिति और लेनदेन संबंधी इतिहास को सटीक रूप से नहीं दर्शाते थे। चूंकि प्रतिवादी ने आदेश और विवाद के आदेश पर सुनवाई का अनुरोध नहीं किया, चूंकि आदेश और विवाद का आदेश 1 9 जून, 2002 को स्थायी बना। ऑक्सफ़ोर्ड-डन्डी, इंक। 30,000 के समापन में, आयुक्त ने पाया कि फर्म ने एक उल्लंघन किया है अधिनियम की धारा 36 -4, अधिनियम की धारा 36 बी -6 (ए) का उल्लंघन और अधिनियम की धारा 36-बी -16 का उल्लंघन। अभियोजक ठीक पूर्व की सुनवाई पर नहीं दिखाई दिया। पूर्व नॉर्विच विदेशी होल्डिंग कॉर्पोरेशन ने 17 जुलाई, 2002 को विदेशी मुद्रा निवेश बिक्री के साथ संयुक्त रूप से 30,000 का जुर्माना लगाया, बैंकिंग आयुक्त ने ईस्ट नॉर्विच विदेशी होल्डिंग कॉरपोरेशन ऑफ़ 59 ब्रॉड स्ट्रीट, स्टैमफ़ोर्ड, कनेक्टिकट (डॉट नंबर सीएफ़-2002-5554 एस)। इकाई एक अप्रैल 2 9, 2002 के आदेश और विवाद के आदेश, ठीक करने के लिए आशय की सूचना और सुनवाई के अधिकार की सूचना थी। ऑर्डर टू सीज़ एंड डेस्स्ट एंड फॉर इन्टेंट ऑफ फाइन ने आरोप लगाया था कि कम से कम जनवरी 2000 से आगे, प्रतिवादी ने विदेशी मुद्राओं (जिसे विदेशी मुद्रा निवेश के रूप में भी जाना जाता है) के खंड के उल्लंघन में अपंजीकृत गैर-निर्गम प्रतिभूतियों को बेच दिया कनेक्टिकट वर्दी प्रतिभूति अधिनियम 36b-16 और ऐसा करने में, अधिनियम के धारा 36 -6 (ए) के उल्लंघन में एक अपंजीकृत ब्रोकर-डीलर के रूप में लेनदेन किया गया व्यापार। इसके अलावा, फाइन के लिए इंसार्ट एंड डिसेस्ट और नोटिस के आदेश ने दावा किया था कि प्रतिवादी ने अधिनियम की धारा 36 -4 में एंटीफ्राउड प्रावधानों का उल्लंघन किया है, अन्य बातों के अलावा, ग्राहकों को अस्तित्व या आयोगों की मात्रा के बारे में बताया लेनदेन के साथ, कम से कम एक ग्राहक के प्रति झूठा रूप से प्रतिनिधित्व करते हुए कि ग्राहक धन का बीमा होगा, प्रतिवादी का प्रतिनिधित्व करते हुए कि प्रतिवादी प्रतिवादी और उसके विभिन्न क्लियरिंग फर्मों के बीच के रिश्ते का खुलासा करने में विफल रहता है ग्राहकों को मासिक स्टेटमेंट भेजना, जो सही स्थिति और लेनदेन संबंधी इतिहास को सटीक रूप से नहीं दर्शाते थे। चूंकि प्रतिवादी ने ऑर्डर टू सीरिज एंड डेस्टिस्ट पर सुनवाई का अनुरोध नहीं किया, चूंकि आदेश और विवाद का आदेश 1 9 जून, 2002 को स्थायी बना। पूर्व नॉर्विच विदेशी होल्डिंग कॉरपोरेशन को 30,000 को समाप्त करने के बाद, आयुक्त ने पाया कि फर्म ने एक अधिनियम की धारा 36 -4, अधिनियम की धारा 36 बी -6 (ए) का एक उल्लंघन और अधिनियम की धारा 36-बी -16 का उल्लंघन। अभियोजक ठीक पूर्व की सुनवाई पर नहीं दिखाई दिया। एंटीनी डी। कॉर्डेलोस (सीआरडी 2625277) सेक्टिवेटिंग सिक्योरिटीज से पांच साल के लिए बाध्य किया गया कनेक्टिकट में व्यापार 1500 का मूल्यांकन अनियंत्रित निवेश सलाहकार गतिविधि के आधार पर 28 अगस्त, 2002 को बैंकिंग आयुक्त ने एक सहमति आदेश (सं 0-64-6428-एस) में प्रवेश किया 17 डेलाफ़िल्ड आइलैंड रोड, डरिएन, कनेक्टिकट के एंथोनी डी। कॉर्डेलोस के संबंध में सहमति आदेश ने आरोप लगाया कि कम से कम दिसंबर 2000 से जनवरी 2002 तक, प्रतिवादी कॉर्डेलॉस ने कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट के खंड 36b-6 (c) के उल्लंघन में एक अपंजीकृत निवेश सलाहकार के रूप में कारोबार किया था। सहमति आदेश ने प्रतिवादी कॉर्डेलोस को ब्रोकर-डीलर, एजेंट, निवेश सलाहकार या कनेक्टिकट में निवेश सलाहकार एजेंट के रूप में पांच साल के लिए लेनदेन करने से बाध्य किया, निर्देश दिया कि वह उल्लंघनकारी आचरण से समाप्त हो गया और उसे आदेश दिया कि वे विभाग को 1,500 दे देते हैं। उस राशि में से, 1,000 एक प्रशासनिक जुर्माना और एजेंसी खोजी लागत के लिए 500 प्रतिनिधित्व प्रतिपूर्ति का गठन किया। एडवर्ड ब्लैस्को स्थायी रूप से प्रतिभूति व्यापार से कनेक्टीकट फिनिड 5,000 में से 14 अगस्त, 2002 को प्रतिबंधित, बैंकिंग आयुक्त ने 128 ईस्ट लिबर्टी स्ट्रीट, डैनबरी, कनेक्टिकट के एडवर्ड ब्लैस्को के संबंध में एक संमती आदेश (सं। CO-02-637 9-एस) में प्रवेश किया। सहमति आदेश ने आरोप लगाया कि अक्टूबर और नवंबर 1 999 में, ब्लैस्को ने सेबिंग सिस्टम्स, इंक। (जिसे अब पीएलएक्स टेक्नोलॉजी, इंक। के नाम से जाना जाता है) श्रृंखला सी के अपंजीकृत शेयरों की खरीद के लिए निवेशकों को खरीदकर कनेक्टिकट यूनिफ़ॉर्म सिक्योरिटीज एक्ट की धारा 36b-16 का उल्लंघन किया है। पसंदीदा स्टॉक। सहमति आदेश में यह भी आरोप लगाया गया कि ब्लैस्को ने कनेक्टिकट में जारीकर्ता के एक अपंजीकृत एजेंट के रूप में कारोबार को लेनदेन करके अधिनियम की धारा 36b-6 (a) का उल्लंघन किया। सहमति आदेश स्थायी रूप से ब्लॉस्को को कनेक्टिकट में एक निवेश सलाहकार, निवेश सलाहकार एजेंट, ब्रोकर-डीलर या एजेंट के रूप में कारोबार करने से रोकता है और उसे 5,000 पर जुर्माना लगाता है। In addition, the Consent Order directed Blasco to provide to the Division within 30 days 1) an itemized accounting showing the number of shares due to each Connecticut investor and 2) evidence that the transfer agent had effected the transfer of those shares to the investors involved. Eugene Arnold Chapman (CRD 44690) Precluded from Transacting Securities Business in Connecticut for 24 Months On July 30, 2002, the Banking Commissioner entered a Consent Order (Docket No. NR-2002-6537-S) with respect to Eugene Arnold Chapman, a broker-dealer agent of Lincoln Investment Planning, Inc. Respondent Chapman had been the subject of a May 28, 2002 Notice of Intent to Revoke Registration as an Agent alleging that on September 20, 2001, the NASD had suspended the respondent for three months from associating with any NASD member in any capacity and had fined the respondent 5,000 based on claims that the respondent engaged in private securities transactions absent notice to, and approval from, his employing broker-dealer. Both the respondent and Lincoln Investment Planning, Inc. are located in New Jersey. The Consent Order resolved the allegations in the Notice of Intent to Revoke Registration. The Consent Order required that respondent Chapman withdraw his registration in Connecticut as an agent of Lincoln Investment Planning, Inc. In addition, the Consent Order required that the respondent not apply or reapply for registration in Connecticut as an agent, broker-dealer, investment adviser or investment adviser agent for twenty-four months following the entry of the Consent Order. The Consent Order provided that, at the conclusion of such twenty-four month period, the respondent could apply or reapply for registration provided, among other things, that he procured from his employing firm a written undertaking to exercise heightened supervision over the respondents activities. Greg W. Botte (CRD 2790471) Permanently Barred from Securities-Related Activity Fined 500 Order to Cease and Desist Becomes Permanent On July 10, 2002, the Banking Commissioner entered a Consent Order (Docket No. CF-2002-5554-S) with respect to Greg W. Botte of 987 Steele Boulevard, Baldwin, New York. The Consent Order resolved allegations against respondent Botte contained in a May 14, 2002 Order to Cease and Desist, Notice of Intent to Fine and Notice of Right to Hearing issued by the Commissioner. The Order to Cease and Desist and Notice of Intent to Fine had alleged that 1) from at least March 2001 forward, the respondent transacted business as an unregistered broker-dealer agent of Oxford-Dundee, Inc. and East Norwich Foreign Holding Corporation, both of 59 Broad Street, Stamford, Connecticut and 2) respondent Botte sold unregistered non-exempt investments involving contracts on foreign currencies (also known as FOREX investments) in Connecticut in violation of Section 36b-16 of the Connecticut Uniform Securities Act. The Consent Order permanently barred respondent Botte from transacting business in Connecticut as a broker-dealer, agent, investment adviser or investment adviser agent. The Consent Order also directed respondent Botte to assist the Securities and Business Investments Division in the divisions investigation of Oxford-Dundee, Inc. and East Norwich Foreign Holding Corporation by, among other things, producing related documents, responding to division inquiries, providing sworn testimony and appearing at any related proceeding brought by the agency. Acknowledging the respondents demonstrated inability to pay the maximum penalty sought by the Notice of Intent to Fine, the Consent Order fined the respondent 500. Pursuant to the terms of the Consent Order, the May 14, 2002 Order to Cease and Desist against respondent Botte became permanent as of July 10, 2002. Hornblower amp Weeks, Inc. (CRD 4683) Fined 10,000 On July 1, 2002, the Banking Commissioner entered a Consent Order (File No. CO-02-6470-S) with respect to Hornblower amp Weeks, Inc. of 110 Wall Street, New York, New York. The Consent Order alleged that the firm had violated Section 36b-31-14f(b)(3) of the Regulations under the Connecticut Uniform Securities Act by failing to provide records to the Commissioner, and that the firm had engaged in dishonest or unethical practices in conjunction with its cold calling practices. The Consent Order fined the firm 10,000 and required that it reimburse the department up to 2,500 for the costs of an examination to be conducted within 36 months. In addition, the Consent Order directed the firm to review and implement supervisory procedures designed to improve regulatory compliance, particularly as they affected the registration status and conduct of cold callers prospecting for clients. Southport Securities LLC (CRD 37215), Dennis Gerard Boyd (CRD 1488976) Fined 75,000 for Unregistered Broker-dealer and Agent Activity, Supervisory Deficiencies On July 1, 2002, the Banking Commissioner entered a Consent Order (File No. CO-01-6284-S) with respect to Southport Securities LLC of 1281 East Main Street, Stamford, Connecticut, and Dennis Gerard Boyd, president and control person of the firm. The Consent Order alleged that 1) from approximately 1994 forward, the firm had transacted business as a broker-dealer absent registration in violation of Section 36b-6(a) of the Connecticut Uniform Securities Act 2) at various times between 1994 and 2001, the firm employed unregistered agents in contravention of Section 36b-6(b) of the Act 3) in permitting its agents to transact business absent registration, the firm failed to exercise adequate supervisory controls over the activities of its agents in violation of Section 36b-31-6f of the Regulations under the Act 4) that, as the individual designated by the firm to ensure compliance with regulatory requirements, Boyd failed to discharge the supervisory responsibilities assigned to him by the firm and 5) the firms supervisory and compliance procedures were inadequate to prevent and detect violations of the Act and its regulations. The Consent Order directed Boyd and Southport Securities LLC to cease and desist from violating state securities laws, and mandated that, for two years, Boyd refrain from acting in a supervisory capacity with respect to any broker-dealer or investment adviser transacting business in Connecticut. The Consent Order also fined Southport Securities LLC 25,000 fined Boyd 50,000 and required that both respondents jointly reimburse the department 5,000 for investigative costs. Stipulation and Agreements J. P. Morgan Securities Inc. (CRD 18718) Fined 1,000 for Unregistered Branch Office Activity On September 24, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6593-S) with J. P. Morgan Securities Inc. a Connecticut-registered broker-dealer having its principal office at 270 Park Avenue, New York, New York. The Stipulation and Agreement alleged that, from approximately June, 2001 forward, the firm transacted business from 191 Mason Street, Greenwich, Connecticut prior to that location being registered as a branch office under the Connecticut Uniform Securities Act. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay a 1,000 fine to the department and to revise and implement supervisory and compliance procedures designed to detect violations of Connecticut branch office registration requirements. Shields amp Company (CRD 11053) Fined 1,000 for Unregistered Branch Office Activity On September 20, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6622-S) with Shields amp Company, a Connecticut-registered broker-dealer having its principal office at 140 Broadway, New York, New York. The Stipulation and Agreement alleged that, from approximately July, 2001 forward, the firm transacted business from 145 Great Neck Road, Waterford, Connecticut prior to that location being registered as a branch office under the Connecticut Uniform Securities Act. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay a 1,000 fine to the department and to revise and implement supervisory and compliance procedures designed to detect violations of Connecticut branch office registration requirements. United Securities Alliance, Inc. CRD 36487) Fined 1,000 for Unregistered Branch Office Activity On September 20, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6621-S) with United Securities Alliance, Inc. a Connecticut-registered broker-dealer having its principal office at 7730 East Belleview Avenue, Suite AG-9, Greenwood Village, Colorado. The Stipulation and Agreement claimed that, from approximately November, 2000 forward, the firm transacted business from 10 Furnace Street, Danielson, Connecticut prior to that location being registered as a branch office under the Connecticut Uniform Securities Act. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay a 1,000 fine to the agency and to revise and implement supervisory and compliance procedures designed to detect violations of Connecticut branch office registration requirements. Communications Equity Associates LLC (CRD 13382) Fined 1,000 for Unregistered Branch Office Activity On September 11, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6619-S) with Communications Equity Associates LLC, a Connecticut-registered broker-dealer having its principal office at 101 East Kennedy Boulevard, Suite 3300, Tampa, Florida. The Stipulation and Agreement alleged that, from approximately May, 2001 forward, the firm transacted business from One Sound Shore Drive, Suite 203, Greenwich, Connecticut prior to that location being registered as a branch office under the Connecticut Uniform Securities Act. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay a 1,000 fine to the department and to revise and implement supervisory and compliance procedures designed to detect violations of Connecticut branch office registration requirements. Fintegra, LLC (CRD 16741) Fined 500 for Unregistered Branch Office Activity On September 9, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6620-S) with Fintegra, LLC, a Connecticut-registered broker-dealer having its principal office at 6120 Earle Brown Drive, Suite 620, Minneapolis, Minnesota. The Stipulation and Agreement alleged that, from approximately October, 2001 forward, the firm transacted business from 132 Grand Street, Waterbury, Connecticut prior to that location being registered as a branch office under the Connecticut Uniform Securities Act. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay a 500 fine to the department and to revise and implement supervisory and compliance procedures designed to prevent violations of statutory branch office registration requirements. Atlantic Advisors LLC (CRD 111476) Assessed 1,950 for Notice Filing Lapse On July 10, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6566-S) with Atlantic Advisors LLC of 2 American Lane, Greenwich, Connecticut. The firm is an investment adviser registered with the Securities and Exchange Commission. The Stipulation and Agreement alleged that from June 18, 1999 until May 29, 2002, when a notice filing was made, the firm failed to make the investment advisory notice filing required by Section 36b-6(e) of the Connecticut Uniform Securities Act and pay the associated fees. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay 1,950 to the agency. Of that amount, 1,500 constituted an administrative fine and 450 represented reimbursement for past due notice filing fees. Aaron Fleck amp Associates, L. L.C. (CRD 104915) Assessed 1,300 for Notice Filing Delinquency On July 10, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6495-S) with Aaron Fleck amp Associates, L. L.C. of 289 Greenwich Avenue, Second Floor, Greenwich, Connecticut. The firm is an investment adviser registered with the Securities and Exchange Commission. The Stipulation and Agreement alleged that from approximately November 2000 until April 1, 2002, when a notice filing was made, the firm failed to make the investment advisory notice filing required by Section 36b-6(e) of the Connecticut Uniform Securities Act and pay the fee required by that section. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay 1,300 to the agency. Of that amount, 1,000 constituted an administrative fine and 300 represented reimbursement for past due notice filing fees. Johnson Custom Strategies Inc. (CRD 106290) Assessed 2,250 for Failure to File Advisory Notice On July 10, 2002, the Banking Commissioner entered into a Stipulation and Agreement (No. ST-02-6492-S) with Johnson Custom Strategies, Inc. of 640 West Putnam Avenue, Greenwich, Connecticut. The firm is an investment adviser registered with the Securities and Exchange Commission. The Stipulation and Agreement claimed that from 1997 until April 1, 2002, when a notice filing was made, the firm failed to make the investment advisory notice filing required by Section 36b-6(e) of the Connecticut Uniform Securities Act and pay the associated fees. Pursuant to the Stipulation and Agreement, the firm agreed to pay 2,250 to the agency. Of that amount, 1,500 constituted an administrative fine and 750 represented reimbursement for past due notice filing fees.